Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele

208

VYHLÁŠKA

ze dne 8. července 2013,

kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele

Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 120/2007 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona č. 230/2009 Sb., zákona č. 420/2009 Sb., zákona č. 139/2011 Sb. a zákona č. 188/2011 Sb.:

Čl. I

Vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele, se mění takto:

1. V § 1 se slova „Evropských společenství 1 )“ nahrazují slovy „Evropské unie 1 )“.

2. § 3 včetně nadpisu zní:

㤠3

Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:

a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a

b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.“.

3. V § 4 odst. 2 se za slovo „evidenci“ vkládají slova „podle § 3“.

4. V § 4 odstavec 4 zní:

„(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle § 3 bez zbytečného odkladu takto:

a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,

b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.“.

5. V § 4 odst. 6 se slova „evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele“ nahrazují slovy „evidence podle § 3“.

6. Přílohy č. 1 až 3 znějí:

„Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

1. Informace o pokynech

Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7 a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1 ), alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

2. Informace o obchodech

Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1 ), alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

3. Informace o nástrojích

Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona, obsahuje alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

4. Informace o osobách

Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v informacích o pokynech a v informacích o obchodech, obsahuje alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

1. Evidence přijatých a předaných pokynů

Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

2. Evidence osob

Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých předaných pokynů obsahuje alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.

Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb

Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.

Vždy musí být vyplněny údaje „Identifikace smlouvy“, „Identifikace zákazníka“, „Smlouva - typ“, „Smlouva - předmět“, „Předání smlouvy - datum“, „Předání smlouvy - způsob“, „Identifikace osoby jednající se zákazníkem“ a „Identifikace přejímající osoby“.

Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:

⟪TABLE:tbl_001⟫ “.

Čl. II

Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. září 2013.

Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.

1 ) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.

1 ) Nevyplňuje se v případě pokynu předávanému investiční společnosti

2 ) Typ F se používá při předání pokynu investiční společnosti.